鹏华 中证 全指 安全的 公司 幂数的 职别 安全的 投资额
基金
2017 年第 2 季 度报 告

2017 年 6 月 30 日

基 金 管 理 人 : 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司
使知晓送 出 日 期 :2017 年 7 月 20 日 彭华安全的混合物 2017 年第 2 使驻扎 使知晓
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§1 要紧提词
董事和基金代理商包管董事会有、给不公正的劝告性的公务的或有重大意义的缺漏。,
并对其物质的现实性、老实和完整性的个人的和协同指责。

基金托管人奇纳河被开展的状态银行命运命运保密的公司按裁决,于 2017 年 7 17个月 日 回忆这
使知晓中间的财务标志、净值表现和投资额结成使知晓等的,包管复杂 核物质缺少虚伪记载。、给不公正的劝告陈
或许有重大意义的缺漏。
基金代理商接受要老实和信誉。、 勤政指导道义与资产申请表格表格, 但这不许的克不及包管粉底利市。
基金过来的表现不许的标示着接洽的表现。。投资额有风险,投资额者作出投资额方针决策前应心细读本书
基金赞助阐明书。
本使知晓中间的财务材料未必审计。。
本使知晓日期从 2017 年4 月1 日起至 6 30个月 日止。
§2 基 金 产 品 概 况
基金略号 彭华安全的混合物
案发圆图略号 券商指基
基金主加密 160633
买卖加密 160633
前端事务加密 –
后端事务加密 –
基金运作典型 盟约型敞开式
基金和约失效日 2015 年 5 月6 日
使知晓完毕时的资产整个的 936,532, 份
投资额目标
紧 密 跟 踪 标 的 指 数 , 追 求 跟 踪 偏 离 度 和 跟 踪 误 差 最 小 化 , 力 争 将 日
平衡如次开端把持 %里边,年 如次离经叛道的行动的把持 4 %里边 。
投资额战略
本 基 金 采 用 被 动 式 指 数 化 投 资 方 法 , 按 照 成 份 股 在 标 的 指 数 中 的 基
准 权 重 构 建 指 数 化 投 资 组 合 , 并 根 据 标 的 指 数 成 份 股 及 其 权 重 的 变
做出相配的整齐的。
当 预 期 成 份 股 发 生 调 整 或 成 份 股 发 生 配 股 、 增 发 、 分 红 等 行 为 时 ,
或 因 基 金 的 申 购 和 赎 回 等 对 本 基 金 跟 踪 标 的 指 数 的 效 果 可 能 带 来 影
响 时 , 或 因 某 些 特 殊 情 况 导 致 流 动 性 不 足 时 , 或 其 他 原 因 导 致 无 法
有 效 复 制 和 跟 踪 标 的 指 数 时 , 基 金 管 理 人 可 以 对 投 资 组 合 管 理 进 行
本来的的顺应和整齐的,放量缩减如次离经叛道的行动。
本 基 金 力 争 鹏 华 证 券 份 额 净 值 增 长 率 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 之 间 的 日
如次开端度不大于 %,年的如次 离经叛道的行动不超过 4 %。鉴于调编制的末后
制 规 则 调 整 或 其 他 因 素 导 致 跟 踪 偏 离 度 和 跟 踪 误 差 超 过 上 述 范 围 ,
基金指导人应采用有理措施弃权跟追踪开端度、 如次离经叛道的行动的深一层的散布。 彭华安全的混合物 2017 年第 2 使驻扎 使知晓
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机能相形公认为优秀的
中 证 全 指 证 券 公 司 指 数 收 益 率 ×95 % + 商 业 银 行 活 期 存 款 利 率 ( 税
以后)** 5 %
风险动产益特点
本 基 金 属 于 股 票 型 基 金 , 其 预 期 的 风 险 与 收 益 高 于 混 合 型 基 金 、 债
券 型 基 金 与 货 币 市 场 基 金 , 为 证 券 投 资 基 金 中 较 高 风 险 、 较 高 预 期
收 益 的 品 种 。 同 时 本 基 金 为 指 数 基 金 , 通 过 跟 踪 标 的 指 数 表 现 , 具
有独身同样的的风险和利效益特点的公司所代表的。
基金指导人 鹏华基金指导命运保密的公司
基金托管人 奇纳河被开展的状态银行命运命运保密的公司
基金事情或活动见识

券商指基 券商 A 级 券商 B 级
短期次级基金 券商指基 券商 A 级 券商 B 级
较年小的职别基金的买卖结果

160633 150235 150236
使知晓的定局
总非常
545,754, 份 195,389, 份 195,389, 份
事情或活动见识职别基金的风险搜集
效益特点
本 基 金 属 于 股 票 型 基
金 , 其 预 期 的 风 险 与
收 益 高 于 混 合 型 基
金 、 债 券 型 基 金 与 货
币 市 场 基 金 , 为 证 券
投 资 基 金 中 较 高 风
险 、 较 高 预 期 收 益 的
品 种 。 同 时 本 基 金 为
指 数 基 金 , 通 过 跟 踪
标 的 指 数 表 现 , 具 有
与 标 的 指 数 以 及 标 的
指 数 所 代 表 的 公 司 相
似的风险动产益特点。
彭华安全的 A 非常稳固
健 收 益 类 份 额 , 具 有
低 风 险 且 预 期 收 益 相
对较低的特点。
彭华安全的 B 非常为
雄健的支出非常, 具
有 高 风 险 且 预 期 收
较高的效益。

§3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现
主 要 财 务 标志
单位:人民币元
首要财务标志 使知晓期( 2017 年 4 月 1 日 - 2017 年 6 30个月 日 )
1. 这工夫曾经是真实的 现进项 -26,056,280
2. 比较期赢利

-8,173,563.68
3. 额外的平衡 比较期赢利中间的基金非常 -0.0106
4. 末期的基金 资产净值 861,271,496.53
5. 末期的基金 非常净值 彭华安全的混合物 2017 年第 2 使驻扎 使知晓
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注:1. 比较期 支出是指基金眼前的利钱支出。、投资额进项、别的支出(不含公允花费变更进项)
使担忧费的剩余的,比较期赢利为这工夫曾经是真实的现进项扩大比较期公允花费变更进项;

2. 基金 业绩标志除非有人的订阅或交付。 简易基金的本钱,现实支出长度少于本钱长度。
上市数。

基 金 净 值 表现
.1 本 报 告 期 基金 份 额 净 值增 长 率 及 其与 同 期 业 绩比 较 基 准 进项 率 的 比 较
阶段
净值增长速率

净值增长速率基准
准差②
根本机能相形
准进项率
根本机能相形
准进项率基准
准差④
①-③ ②-④
过来学期 0.81% -1.08% 0.82% 0.43% -0.01%
注:机能相形公认为优秀的= 中证 幂数的进项率*完全地幂数的安全的公司的95% 事务 信任利息率 纳税后)* 5%
.2 自 基 金 合 同生 效 以 来 基金 份 额 累 计净 值 增 长 率变 动 及 其 与同 期 业 绩 相形 基 准 收
益 率 变 动 的比 较

注:1 、本基 黄金基金和约 2015 年5 月 6 这有一天是无效的 。
2 、作为被开展的状态 期完毕, 本基 黄金投资额比率已手脚能够到的见识裁决的比率。。 彭华安全的混合物 2017 年第 2 使驻扎 使知晓
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别的标志
注:无。

§4 管 理 人 报 告
基 金 经 理 (或 基 金 经 理小 组 ) 简 介
姓名 功能
基金的基金指导人的任期 安全的找到任务年

阐明
供职日期 离任日期
余斌
本 基 金 基
金代理商
2015 年5 月
6 日
– 10
Yu Bin假造, 国籍奇纳河, 合算的
学 硕 士 ,10 年 证 券 从 业 经
验。 曾经在职 奇纳河招商安全的命运
命运保密的公司, 担 作为风险把持机关
集会风险辨析;2009 年
10 月 加 盟 鹏 华 基 金 管 理 有
限公司, 历任 公司财务处
客户代理商、 量 投资额部量子化
背诵员, 先后 从事于这样的详述客户
资产指导事情出示设计、 量
化背诵等任务;2014 年 5
月 起 担 任 鹏 华 信 息 分 级 基
金基金代理商, 2014 年 5 月起
兼 任 鹏 华 证 券 保 险 分 级 基
金基金代理商,2014 年 11 月
起 兼 任 鹏 华 国 防 分 级 基 金
基金代理商, 2015 年 4 月起 兼
任 鹏 华 酒 分 级 基 金 基 金 经
理, 2015 年5 彭华独身月
证 券 分 级 基 金 基 金 经 理 ,
2015 年 6 月 起兼差 彭华环
掣爪职别基金代理商,2016
年6 月底 鹏华空天使联合
戎工业界标志 (LOF ) 、 Penghua量 化
战略混合基金代理商。 余
斌假造有基金资历。。
本 报 告 期 内 本 基 金 基 金 经
存款缺少改观。
注: 1. 供职 日期和距日期是本公司作出的决议。; 作为新设置基金的基金代理商,
供职日期为基金和约失效日。 彭华安全的混合物 2017 年第 2 使驻扎 使知晓
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2. 安全的找到任务 契合行会的使担忧裁决。。

管 理 人 对 使知晓 期 内 本 基金 运 作 遵 规守 信 情 况 的说 明
在本使知晓所述和谐,基金指导人忍受安全的投资额法。 律法规、奇纳河证监会使担忧裁决
基金和约的商定,老实言而有信的生机勃勃、的勤劳和杰作指导和基金资产运作的规律,迫切的把持风险
土地,追求基金有人的最大使受益。本在本使知晓所述和谐,忍受基金的运作,基金和约缺少违背诺言。
有基金错过非常的行动。
公 平 交 易 专项 说 明
4. 公 平 交 易 名物 的 执 行 处境
在本使知晓所述和谐,基金代理商严寒气候施工公平买卖名物。,确保背诵差数的投资额结成、买卖、散布,什么的。
右边的每独身环节。
4. 异 常 交 易 行动 的 专 项 阐明
在本使知晓所述和谐,那有缺少法律不许可的资产非常买卖形成的错过。
本在本使知晓所述和谐未发生基金指导人指导的自己人投资额结成参与者 同有一天的反向买卖发行物判决书请求
与当天公道合法一直卷相形,单边买卖少掉。 5% 的处境。
报 告 期 内 基金 投 资 策 略和 运 作 分 析
在本使知晓所述和谐, 基金的运作迫切的契合, 鉴于主动的幂数的投资额法投资额指导。
在本使知晓所述和谐,集会朝一个方向的稳固。,投资额指导的运作通常是停止的。。基金的每日如次开端和如次离经叛道的行动
有更的把持,更地意识到基金运作的目标。

报 告 期 内 基金 的 业 绩 表现
使知晓的定局, 基金非常净值 , 累 计净值 。 本基金现阶段的净公道增长速率为 。
本在本使知晓所述和谐,基金年如次离经叛道的行动 ,每天跟 追踪开端 。
报 告 期 内 基金 持 有 人 数或 基 金 资 产净 值 预 警 阐明
注:无
§5 投 资 组 合 报 告
报 告 期 末 基金 资 产 组 合情 况
序号 定约雇用 归纳(元) 对基金资产整个的的比率 )
1 合法一直投资额 816,533,411 93 彭华安全的混合物 2017 年第 2 使驻扎 使知晓
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在内部地:公道合法一直 816,533,411 93
2 基金投资额 – –
3 正规军进项投资额 – –
在内部地:债券股 – –
资产后退安全的 – –
4 贵金属投资额 – –
5 筑堤衍生品投资额 – –
6 买进返售筑堤资产 – –

在内部地:回购回购回购销路
筑堤资产
– –
7 信任 平衡预算 45,735,291.77 5.29
8 别的资产 2,454, 0.28
9 共计 864,723,386.28 100.00

5.2 报 告 期 末 由行 业 分 类 的股 票 投 资 结成
报 告 期 末 幂数的 投 资 按 工业界 分 类 的 境内 股 票 投 资组 合
加密 工业界类别 公允花费(元) 基金净资产的比率
A 农、林、牧、渔业 – –
B 采矿业 – –
C 工业 – –
D
电力、发情、气水上运动产
供给业
– –
E 建造物业 – –
F 发行和零售业 2,495,798.00 0.29
G 交通运输、贮存器和邮政服役 – –
H 歇宿餐饮业 – –
I
使活跃转乘、软件与使活跃技术套装
务业
– –
J 筑堤业 813,440,557.72 95
K 房地产业 – –
L 租约和贸易服役 – –
M 科学背诵与技运营服役业 – –
N 蓄水、境况与公共设施理 – –
O 同居者服役、服役及别的服役 – –
P 教授 – –
Q 卫生和社会任务 – –
R 培养、体育娱乐业 – –
S 并联 – –
共计 815,936,352 94.74

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使知晓期 末 雄健 投 资 按 工业界 分 类 的 境内 股 票 投 资组 合
加密 工业界类别 公允花费(元) 基金净资产的比率
A 农、林、牧、渔业 – –
B 采伐业 – –
C 工业 362,698.04 0.04
D
电力、发情、气和水
产量供给业
– –
E 建造物业 38,774 0.00
F 发行和零售业 – –
G 交通运输、贮存器和邮政服役 – –
H 歇宿餐饮业 – –
I
使活跃转乘、软件与使活跃技术
运营服役业
7,639.62 0.00
J 筑堤业 187,943.49 0.02
K 房地产业 – –
L 租约和贸易服役 – –
M 科学背诵与技运营服役业 – –
N 蓄水、境况与公共设施
理业
– –
O 同居者服役、革新的和别的的衣物
务业
– –
P 教授 – –
Q 卫生和社会任务 – –
R 培养、体育娱乐业 – –
S 并联 – –
共计 597,059 0.07

5.2.3 报 告 期 末 由行 业 分 类 的 港 股 通 投 资股 票 投 资 结成
注:无。

报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 十名 股 票 投 资明 细
5. 报 告 期 末 幂数的 投 资 按 公允 价 值 占 基金 资 产 净 值比 例 大 小 排序 的 前 十 名股 票 投 资
明细
序号 公道合法一直加密 公道合法一直名字 标号(库存) 公允花费(元)
基金的资产净值
比率(%)
1 600030 中国国际信托投资公司安全的 6,335,843 107,836,047.86 12.52
2 600837 海通安全的 6,514,045 96,733,565 11.23
3 601211 国泰君安 3,630,402 74,459,545.02 8.65
4 601688 华泰安全的 2,629,264 47,063,820 5.46
5 000776 广发安全的 2,382,507 41,098,245 4.77 彭华安全的混合物 2017 年第 2 使驻扎 使知晓
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6 600958 东边安全的 2,506,077 34,859,531.07 4.05
7 601901 方正安全的 3,313,608 32,904,127.44 3.82
8 600999 招商安全的 1,841,490 31,710,457.80 3.68
9 601377 兴业银行安全的 3,773,610 28,037,922.30 6
10 000166 申万宏源 4,843,926 27,125,980 5

5. 报 告 期 末 雄健 投 资 按 公允 价 值 占 基金 资 产 净 值比 例 大 小 排序 的 前 五 名股 票 投 资
明细
序号 公道合法一直加密 公道合法一直名字 标号(库存) 公允花费 (元)
基金的资产净值
比率(%)
1 601878 浙江招商安全的 11,049 187,943.49 0.02
2 603801 志邦公道合法一直 1,406 47,522.80 0.01
3 603043 广州餐馆 1,810 45,738.70 0.01
4 603316 诚邦命运 1,824 38,774 0.00
5 603380 易德龙 1,298 35,370.50 0.00

5.4 报 告 期 末 按债 券 品 种 混合物 的 债 券 投资额 组 合

注:无。

报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 债 券 投 资明 细
注:无。

报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 十名 资 产 支 持证 券 投 资 明

注:无。

报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 贵 金 属 投资额 明 细
注:无。
报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 权 证 投 资明 细
注:无。
报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 买卖 情 况 说 明

.1 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 持仓 和 损 益 明细
注:无。
.2 本 基 金 投 资股 指 期 货 的投 资 政 策
基金对股指至将来的投资额将以道义为根底。,采用对冲作为独身眼睛 的,流动的好选择、买卖彭华安全的混合物 2017 年第 2 使驻扎 使知晓
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雄健股指至将来合约。基金力争使用股指至将来的杠杆功能。,在购得时将现钞资产减至投资额结派
的结成和投资额结成的整齐的买卖本钱的感染,反驳手脚能够到的见识稳固投资额结成净值的目标。。
0 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 买卖 情 况 说 明
0.1 本 期 国 债 至将来 投 资 政 策
注:基金和约的投资额见识还没有适合贮藏所。。
0.2 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 持仓 和 损 益 明细
注:基金和约的投资额见识还没有适合贮藏所。。

0.3 本 期 国 债 至将来 投 资 评 价
注:基金和约的投资额见识还没有适合贮藏所。。
1 投 资 组 合 使知晓 附 注
1.1

1 、中国国际信托投资公司安全的
奇纳河中国国际信托投资公司安全的命运保密的公司(下)略号缩写)缩写)缩写)CIT )于2017 年 5
月 25 日公报 称,公司收到证监会的奇纳河事前使活跃的日期预阻止 ( 处分词[ 2017 ] 57 号) ,主
物质是: “2011 年 2 月 23 日,司 度(上海)贸易命运保密的公司(下)略号缩写)缩写)缩写) 中国国际信托投资公司安全的的度
开立普通安全的记述,不从事于安全的买卖。据中国国际信托投资公司安全的命运保密的公司安全的包管金事情
赞颂落实细则 (2010 年 3 每月发行物 ,照用至 2013 年3 25个月 日,以下略号 落实细则)。
裁决, 开公司半载 (实验单位和谐), 开户满 18 个月) 作为开立信誉记述的前提经过, 中国国际信托投资公司证
在不到半载的工夫内,陆续计算安全的买卖。, 为公司抚养融资融券服役, 于 2012 年 3
月 12 这有一天是它的 开立信誉安全的记述。 2012 年 3 月 19 日, 与公司订约的中国国际信托投资公司安全的 融资融券事情和约 ,
事业包管金买卖。 《落实 这些裁决是由中国国际信托投资公司安全的指导部正大光明人宋先导致的。,
由笪欣亚副总代理商签字落实。 这是违背该法的行动。中国国际信托投资公司安全的。 《安全的公司融资融券指导措施
(证监会)公报[ 2011 ] 31 号) ,比照《 第八个十四岁条(七)裁决的法规的监视,中
奇纳河证监会决议:一、以中国国际信托投资公司安全的 恢复正常,授予正告,被充公的人民币犯法所得 61,655, 元,
同时,人民币 308,279, 元的健康的; 二、笪欣亚、宋先收回正告。,以人民币为 10 万元
健康的。
公道合法一直投资额方针决策程序的解说:久,基金代理商一向在如次中国国际信托投资公司安全的的背诵。,想想这行政处分
为安全的对投资额花费缺少明显感染。。该基金是幂数的基金。,为了更地如次调并把持如次不公正
差,土地公道合法一直的分量使具一定形式安全的,比照幂数的基金指导裁决。安全的投资额严寒气候施工。彭华安全的混合物 2017 年第 2 使驻扎 使知晓
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投资额方针决策流畅,忍受公司的法规和规章名物。

2 、广发安全的
投资额结成中顺序前十年期的安全的经过 命运命运保密的公司 (下)略号缩写)缩写)缩写) “广发安全的” ) 于 2016 年 11
月 26 有一天收到 奇纳河证监会 行政处分决议 ([2016]128 号) (下)略号缩写)缩写)缩写) 决议的书 ) 。 土地 《决议
书》 : 2014 年9 月4 日, 广 杭州恒生方法技术服役命运保密的公司 HOMS 体系吐艳 接入。 2015
年 3 30个月 日 ,上海明创软件技术命运保密的公司。 FPRC 体系困境事务网关。表面作客
第三方买卖晚期的软件,广鉴定显示未被归因于用于软件状态证明,缺少无效的表面体系作客指导,对相关性
缺少对采购员状态的懂得。广发安全的不积聚客户买卖晚期的使活跃,未能确保客户买卖晚期的使活跃的现实性
性、 正确 性、 完整性、 无多种经营、 易读, 不采用确实性措施搜集、 客户辨别出和相关性使活跃记载。
土地诉讼当事人的违背宗教的恶行现实性、天性、传说见识和社会为害长度,土地《安全的公司监控理条例》
十四岁条的裁决,奇纳河安全的监视指导委员已决议恢复正常Wi,授予正告,被充公的犯法所得 6,805,135
元,并加刑 20,415, 元的健康的。
公道合法一直投资额方针决策程序的解说:基金代理商俗人追踪和背诵广延的的发价安全的。,想想这行政处分
为安全的对投资额花费缺少明显感染。。该基金是幂数的基金。,为了更地如次调并把持如次不公正
差,土地公道合法一直的分量使具一定形式安全的,契合幂数的基金 指导裁决。安全的投资额严寒气候施工。
投资额方针决策流畅,忍受公司的法规和规章名物。

3 、海通安全的
本结成投资额的流行音乐十大畅销唱片安全的经过海通安全的命运保密的公司(下)略号缩写)缩写)缩写)“海通安全的” )于2017 年 5
月 23 有一天收到 奇纳河安全的监视指导委员 (下)略号缩写)缩写)缩写) 证监会 行政处分预使活跃 (惩办的话) 【2017】
59 号 ) (下) 略号 使活跃书 ) 。 土地 使活跃书 : 海通安全的违背 安全的公司融资融券事情指导处
法》 (证监会) 公报[ 2011 ] 31 号)第 十一则的裁决,第八个十四岁裁决对安全的公司的监视指导
定约雇用(七) 不得与客户签字事务和约。,或 The required article is not included in the business contract with the custo
描绘行动。导演谁直截了当地正大光明海通安全的是左xiuha,别的直截了当地正大光明人是Xu Xiao。
啸、朱元灏。土地诉讼当事人的违背宗教的恶行现实性、天性、传说见识和社会为害长度,从安全的公司的监视指导看
理条例》第八个十四岁条定约雇用(七)的裁决,我要做个决议。:一、令海通安全的恢复正常,授予正告,被充公的
犯法所得 509,655 元, 被罚跟在后面 2,548,265 元 ; 二、 向左看 海、 徐晓啸、 朱元浩给了独身正告 ,
并分开 10 万元的健康的。 海通安全的于 2016 11年 28个月 有一天收到中 国证监会行政处分决议
([2016]127 号) (下)简 称《 方针决策书 ) 。土地决议 定书》 :海通 安全的上海立国西路贩卖部和杭州彭华安全的混合物 2017 年第 2 使驻扎 使知晓
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束缚路贩卖部杭州恒生方法技术它本身 HOMS 体系吐艳。 缺少相关性机关的结合清单
表现海通安全的 HOMS 系 平台软件的状态证明。 前述的表面交流的第三方事务晚期的软件, 海通证
显示未被归因于用于软件状态证明,缺少无效的表面体系作客指导,对相关性缺少对采购员状态的懂得。海通
奇纳河科学院宁波白樟东路安全的贩卖部,并推给别的客户
中间事情。 海通安全的杭州束缚路贩卖部 2015 年 4 月明知 有媒体覆盖称,其客户涉嫌从事于基底
后, 仍 未采用无效措施 一般的记述。 土地诉讼当事人的违背宗教的恶行现实性、 天性、 传说见识和社会为害长度 ,
土地《安全的公司监控理条例》十四岁条的裁决,奇纳河安全的监视指导委员决议作出恢复正常,海通,授予
正告,被充公的犯法所得 28,653,000 元 ,并加刑 85,959,000 元罚 款。
公道合法一直投资额方针决策程序的解说:久,基金代理商一向如次海通安全的的背诵。,想想这行政处分
为安全的对投资额花费缺少明显感染。。该基金是幂数的基金。,为了更地如次调并把持如次不公正
差,土地公道合法一直的分量使具一定形式安全的,比照幂数的基金指导裁决。安全的投资额严寒气候施工。
投资额方针决策流畅,忍受法规和公司名物 度的裁决。

4 、华泰安全的
本结成投资额的流行音乐十大畅销唱片安全的经过华泰安全的命运保密的公司(下)略号缩写)缩写)缩写)“华泰安全的” )于2017 年 1
月 18 有一天收到 奇纳河安全的监视指导委员 (下)略号缩写)缩写)缩写) “奇纳河证监会” ) 行政监视措施的决议 向一直
华泰安全的命运保密的公司以决议教开拓 ([2017]3 号) ,原文 如次: 反省和反省,我会找到的
贵公司事情部及资产指导分店申请表格表格、官方网站批评反驳大众使一般化的。
身体的公道指导出示。 这是违背该法的行动。 安全的公司客户资产指导指导措施 第三十九点钟、 《发行债券时的直接销售
投资额基金监视指导暂行措施 第十四岁条 、 《安全的 公司监控 理条例》 第其次十七条的裁决。 比照 《 私
募投资额基金监视指导暂行措施 第三十三个的条、 《安全的公司监控理条例》 第七十条的裁决, 我会决议
行政监视指导措施已定。 。
公道合法一直投资额方针决策程序的解说:久,基金代理商一向如次华泰安全的的背诵。,想想这行政处分
为安全的对投资额花费缺少明显感染。。该基金是幂数的基金。,为了更地如次调并把持如次不公正
差,土地公道合法一直的分量使具一定形式安全的,比照幂数的基金指导裁决。安全的投资额严寒气候施工。
投资额方针决策流畅,忍受公司的法规和规章名物。

5 、招商安全的
投资额结成中最先投资额的十种安全的经过 份命运保密的公司 (下)略号缩写)缩写)缩写) “招商安全的” ) 日 收到奇纳河预阻止
安全的监视指导委员深圳接管局行政监视措施的决议([2017]16 号) 《 深圳证监局向对招商证彭华安全的混合物 2017 年第 2 使驻扎 使知晓
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券命运保密的公司已采用命令,以开拓和脱离新的运作。 PB 体系记述 3 向本月措施的决议 (下) 略号 《决议》 ) 。
土地决议定》物质:招商安全的违背了《安全的公司监控理条例》其次十七条第一款、其次十八条
第一款的使担忧裁决,反射的公司内部把持的稍微缺陷。土地《安全的公司监控理条例》第七
十裁决, 我局决议对贵公司停止修正,并脱离新的 PB 体系记述 3 独身月的行政措施。 你
公司回应 PB 片面检讨本体系的相关性事情开展,并自收到本决议书之日起 30 日 我向局
自查整改使知晓。
公道合法一直投资额方针决策程序的解说:该基金的基金代理商俗人如次背诵奇纳河招商安全的,想想这行政处分
为安全的对投资额花费缺少明显感染。。该基金是幂数的基金。,为了更地如次调并把持如次不公正
差,土地公道合法一直的分量使具一定形式安全的,比照幂数的基金指导裁决。安全的投资额严寒气候施工。
投资额方针决策流畅,忍受公司的法规和规章名物。

6 、方正安全的
本结成投资额的流行音乐十大畅销唱片安全的经过方正安全的命运保密的公司(下)略号缩写)缩写)缩写)“方正安全的” )于2017 年 5
月 9 有一天收到 奇纳河证监会 《 行政处分方针决策书 ([2017]42 号) (以 下略号 决议的书 ) 。 土地 《 方针决策书 ,
方正结派、利德科学与技术、西藏赵荣、西藏荣达缺少报道方正安全的的相干,违背公共
在分部使活跃说明指导裁决的六,同时,方正安全的违背六十不裁决
定;方正结派缺少使活跃方正的行动使担忧的署名,违背公共司使活跃说明管
理措施》 四个一组之物十六条、 六年级十四岁条的裁决, 同时,这也形成了对方正安全的的防御设施。 《安全的法》 第 六十三个的总结 《上
对市公司使活跃说明指导的第十一措施、十九分之一点钟条的裁决。方正结派、利德科学与技术、西藏赵荣、西藏
容大、方正 前述的安全的行动整队安全的法。 犯法行动说明的使活跃见第一百九十三个的个票面花费。。方
安全的 2017 年1 月5 日 公报称, 该公司亲密的收到的奇纳河湖南的接管机构 《行政接管
措施方针决策书 ,鉴于公司事情部的一份是 2012 -2014 年度和谐,存 在拥护者违规行动:独身是客户佣钱管。
理不一般的,缺少客户验明记载的佣钱整齐的;二是向客户抚养安全的投资额咨询服役。
况下,安全的投资额顾问机构与客户订约的拟定草案是不,奇纳河证监会湖南接管机构决议对C作出鞋楦死线。
开拓和斥责控制措施。
公道合法一直投资额方针决策程序的解说:基金代理商俗人追踪方正安全的背诵,想想这行政处分
为安全的 对投资额花费缺少明显感染。。该基金是幂数的基金。,为了更地如次调并把持如次不公正
差,土地公道合法一直的分量使具一定形式安全的,比照幂数的基金指导裁决。安全的投资额严寒气候施工。
投资额方针决策流畅,忍受公司的法规和规章名物。
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7 、兴业银行安全的
顺序前十年期的安全的投资额结成的买卖这是Xingye (下)略号缩写)缩写)缩写) 兴业银行安全的 ) 及 丹东新泰电力
气命运命运保密的公司(下)略号缩写)缩写)缩写)“欣泰带电的” )保举 代表蓝翔、伍文祥于 2016 年7 月8 有一天收到奇纳河
证监会《行政处分及集会禁入事前预示书 (处 惩办之词[ 2016 ] 70 号 ) (以 下略号使活跃书 ) 。 。 公
我们家最初在新泰电力申请表格表格发行物判决书使清洁 发行公道合法一直及创业板上市指引航线,未能忍受事情裁决和工业界一般的,
不勤劳仔细地去新泰带电的 IPO 申请表格 发送的当心抑制, 收回一封使清洁信、 兴业银行卡 券保密的公
司向丹东新泰电力气命运命运保密的公司之 2012 年度 筑堤R专项反省自查任务使知晓 别的发送是假的
记载;对hintthay电公道合法一直发行物判决书发行中,该公司是首要承销品销售商。,不心细反省上市发送
的现实性和老实,新泰电力的应收账户学分未在招股阐明书中找到。、流动资本和
发生的现钞流量净数等定约雇用的财务数据。土地中华人民共和国安全的 法》
第一百九十一则、第一百九十二 行政指导条第其次十七条第1款第1(1)款
定约雇用条目,中奇纳河证监会决议对公司及兰翔假造、吴文翔假造作出的行政处分和集会禁入措施。
公道合法一直投资额方针决策程序的解说:基金代理商俗人如次兴业银行安全的的背诵。,想想这行政处分
为安全的对投资额花费缺少明显感染。。该基金是幂数的基金。,为了更地如次调并把持如次不公正
差,土地公道合法一直的分量使具一定形式安全的,比照幂数的基金指导裁决。安全的投资额严寒气候施工。
投资额方针决策流畅,忍受公司的法规和规章名物。

本基金投资额的流行音乐十大畅销唱片安全的中间的其它安全的比较期缺少发行主件被接管机关备案考察的、或在 使知晓
在大众斥责的前岁、惩办安全的。
1.2

前十的公道合法一直基金投资额不超过宿命的图片。
1.3 其 他 资 产 整队
序号 名字 归纳(元)
1 存出包管金 132,079.87
2 应收账户学分和清算 2,035,796.75
3 应收账户股息 –
4 应收账户利钱 8,316.04
5 应收账户申购款 278,486.74
6 别的应收账户款 –
7 待摊费 –
8 别的 –
9 共计 2,454,

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1.4 报 告 期 末 有 的 处 于 转股 期 的 可 替换 债 券 明 细
注:无。

1.5 报 告 期 末 前十 名 股 票 中存 在 流 通 受 限 情 况 的 阐明
1.6 报 告 期 末 幂数的 投 资 前 十名 股 票 中 在 流 通 受 限情 况 的 说 明
注:无。

1.7 报 告 期 末 雄健 投 资 前 五名 股 票 中 在 流 通 受 限情 况 的 说 明
注:无。
1.8 投 资 组 合 使知晓 附 注 的 别的 文 字 描 述部 分
作为四RMS和五的末后,数字子项和的总和可能性有独身尾差。。

§6 开 放 式 基 金 份 额 变 动
单位:份
定约雇用 券商指基 券商 A 级 券商 B 级
在本使知晓所述和谐开端的总资产非常 373,509,772 230,496,962.00 230,496,963.00
在本使知晓所述和谐,基金的总申购 310,166,563.03 – –
减: 使知晓结巴地说出 基金补救整个的 208,138,073.00 – –
本使知晓所述和谐的基金拆分变更非常
(非常缩减到- 填写清单)
70,215,866.00 -35,107,933.00 -35,107,933.00
报公报的定局的总资产非常 545,754, 195,389, 195,389,
注:切开更改共享是三层SH私下的一对替换共享。。
§7 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 情 况
基 金 管 理 人持 有 本 基 金份 额 变 动 处境
注: 在近处本报 公报的定局,基金代理商不有基金非常。。
基 金 管 理 人运 用 固 有 资产 投 资 本 基金 交 易 明 细
注: 本基金管 理人本在本使知晓所述和谐未申购、补救或经销本基金的命运。
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§8 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息
报 告 期 内 单一 投 资 者 有 基 金 份 额比 例 达 到 或超 过 20% 的处境
投资额
者类

在本使知晓所述和谐 持 有基金份 额 的多种经营处境 使知晓的定局 持 资产处境 况
序号
有基金 份 额比率
手脚能够到的见识或 超 过 20%
的工夫区 间

期初
非常
申购
非常
补救
非常
有非常
非常占

机构 1 20170623~20170630 – 220,487,408 – 220,487,408 23.54%
个人的
– – – – – – –

出示适当的 风 险
基金非常 持 稍微人有 的 基金非常 所 占比率过 于 集合时, 可 可能性是由稍微存款事业的 单 一基金份 额 有人大 额赎 回
Induced base 金 方法强力 波 动, 甚至可以 能引起基 金 流动的风 险 , 基金指导 男子汉可能性缺少 法 即时结束 基 金 资
呼应产量 基 黄金命运 有 活生生的的人 申 请,基金 份 额有人 可 不克不及 时 补救和控制 的 整个基金 非常 。
注:1 、 招标的非常包含该基金的请求非常。、 基金替换成公道合法一直、 在买公道合法一直、 幂数的职别基金合命运和股息
再投;
2 、补救非常 包含基金补救股、基金替换、公道合法一直幂数的基金与抛公道合法一直。
影 响 投 资 者决 策 的 其 他重 要 使活跃
无。
§9 备 查 文 件 目 录
备 查 文 件 目次
(1)对安全的投资额基金公司幂数的基金和约;

(二)幂数的级安全的投资额基金托管拟定草案;
(三)鹏华卡都等比中数安全的公司幂数的安全的投资额 2017 年其次 季 度数使知晓(怪人)。

保证金圆图
深圳福田区福华路三号 168 深圳州 国际商会结心 43 曾鹏华基金 指导命运保密的公司
西城区市结心,北京市 1 1号院 建造物奇纳河被开展的状态银行命运命运保密的公司
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顾及方法
投资额者可在基金M的营业工夫内收费顾及。,费也可以购得复本。,或经过基金指导
人的网站(http://www. :// ) 顾及。
投资额者对这份使知晓表现疑问。,与鹏华基金指导公司基金代理商的协商,我们家公司曾经把客商翻开了。
资源管理服役体系,听筒:4006788999。

鹏 华 基 金 指导 有 限 公 司
2017 年 7 月 20 日

Published by sayhello

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